Offcanvas
Offcanvas
H Εταιρεία απέτυχε να εφαρμόσει πολιτικές και διαδικασίες για την παρακολούθηση των δραστηριοτήτων των υπαλλήλων της και αυτών της εταιρείας που ενεργούσε ως αντιπρόσωπος μάρκετινγκ της στην Σλοβενία
Την επιβολή προστίμου ύψους τετρακοσίων χιλιάδων ευρώ (€400.000) στην Κυπριακή Εταιρεία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, Goldenburg Group Ltd ανακοίνωσε σήμερα η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (EKK) (η απόφαση του Συμβουλίου).
Το Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (η ‘ΕΚΚ’) ενημερώνει το επενδυτικό κοινό ότι, στη συνεδρία του ημερομηνίας 8 Μαΐου 2023, αποφάσισε την επιβολή συνολικού διοικητικού προστίμου ύψους €400.000 στην ΚΕΠΕΥ Goldenburg Group Ltd (LEI 2138009UJX646ZT32817) (‘η Εταιρεία’) για παραβάσεις διατάξεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017, ως εκάστοτε ισχύει (‘o Νόμος’) και του Κανονισμού (ΕΕ) 1286/2014 σχετικά με έγγραφα βασικών πληροφοριών που αφορούν συσκευασμένα επενδυτικά προϊόντα για ιδιώτες επενδυτές και επενδυτικά προϊόντα βασιζόμενα σε ασφάλιση (PRIIP) (‘ο Κανονισμός (ΕΕ) 1286/2014’).
Αναλυτικά, η ΕΚΚ επέβαλε στην Εταιρεία διοικητικό πρόστιμο:
1. Ύψους €25.000 για παράβαση του άρθρου 22(1) του Νόμου, αφού κατά την περίοδο 1.11.2019-28.2.2021 δεν συμμορφωνόταν διαρκώς με τον όρο χορήγησης άδειας λειτουργίας του άρθρου 17(3)(α) του Νόμου, καθότι δεν κατήρτισε και δεν εφάρμοσε αποτελεσματικές οργανωτικές και διοικητικές ρυθμίσεις ώστε να λαμβάνει όλα τα εύλογα μέτρα προκειμένου να μην επηρεάζονται αρνητικά τα συμφέροντα των πελατών της, λόγω συγκρούσεων συμφερόντων.
2. Ύψους €25.000 για παράβαση του άρθρου 24(1) του Νόμου, καθότι κατά την περίοδο 1.11.2019-28.2.2021 δεν έλαβε όλα τα κατάλληλα μέτρα, για τον εντοπισμό και την αποφυγή ή/και τη διαχείριση της σύγκρουσης συμφέροντος μεταξύ των υπαλλήλων της εταιρείας που ενεργούσε ως αντιπρόσωπος μάρκετινγκ της Εταιρείας στην επικράτεια της Σλοβενίας και των πελατών της, κατοίκων Σλοβενίας.
3. Ύψους €100.000 για παράβαση του άρθρου 25(1) του Νόμου, καθότι κατά την περίοδο Φεβρουαρίου-Νοεμβρίου 2020 δεν ενεργούσε δίκαια, με εντιμότητα και επαγγελματισμό, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, ώστε να εξυπηρετεί με τον καλύτερο τρόπο τα συμφέροντα των πελατών της, λαμβάνοντας υπόψη τις ενέργειες/πρακτικές των υπάλληλων της Εταιρείας ή/και της εταιρείας που ενεργούσε ως αντιπρόσωπος μάρκετινγκ της Εταιρείας στην επικράτεια της Σλοβενίας.
4. Ύψους €100.000 για παράβαση του άρθρου 25(3) του Νόμου, ως εξειδικεύεται στο άρθρο 44(2) του Κατ’ Εξουσιοδότηση Κανονισμού (ΕΕ) 2017/565, καθότι κατά την περίοδο Φεβρουαρίου-Νοεμβρίου 2020 οι πληροφορίες που απηύθυνε σε πελάτες της, κατοίκους Σλοβενίας δεν ήταν ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές.
5. Ύψους €50.000 για παράβαση του άρθρου 26(1) του Νόμου, ως εξειδικεύεται στην Οδηγία για την Πιστοποίηση Προσώπων και τα Μητρώα Πιστοποίησης, αφού κατά την περίοδο Φεβρουαρίου-Νοεμβρίου 2020 δεν διασφάλισε ότι υπάλληλοι της, οι οποίοι παρείχαν επενδυτικές συμβουλές, διέθεταν τις απαιτούμενες γνώσεις και ικανότητες για να εκπληρώσουν τις υποχρεώσεις τους.
6. Ύψους €50.000 για παράβαση του άρθρου 5(2) του Κανονισμού (ΕΕ) 1286/2014, καθότι κατά την περίοδο από τον Απρίλιο του 2018 μέχρι τις 25.10.2022 η Εταιρεία δεν κοινοποίησε στην Εποπτική Αρχή της Σλοβενίας (SMA) τα έγγραφα βασικών πληροφοριών (KIDs) πριν τα αναρτήσει στον ιστότοπο της, ως η σχετική υποχρέωση της, με βάση την εθνική νομοθεσία της Σλοβενίας.
7. Ύψους €50.000 για παράβαση του άρθρου 8(3) του Κανονισμού (ΕΕ) 1286/2014, αφού στα έγγραφα βασικών πληροφοριών (KID) δεν περιλαμβάνονταν όλες οι εκ του Κανονισμού προβλεπόμενες πληροφορίες.
Ο Πρόεδρος της ΕΚΚ, Δρ. Γιώργος Θεοχαρίδης, δήλωσε: ««Η ΕΚΚ λαμβάνει σοβαρά υπόψιν κάθε παράνομη πρακτική από εποπτευόμενες οντότητες και είναι αποφασισμένη να σταματήσει τις δραστηριότητες που δεν συνάδουν με το πλαίσιο της κείμενης νομοθεσίας, ενισχύοντας την προστασία των επενδυτών και την υπεύθυνη ανάπτυξη του επενδυτικού τομέα.»
«Η επιβολή διοικητικών κυρώσεων αποτελεί ένα βασικό εργαλείο που αξιοποιούμε για να περιορίσουμε τη μη συμμόρφωση και θα συνεχίσουμε να λαμβάνουμε μέτρα κατά των ΚΕΠΕΥ που δεν συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις τους. Οι ΚΕΠΕΥ καλούνται να διασφαλίσουν ότι συμμορφώνονται πλήρως με τις ρυθμιστικές τους υποχρεώσεις, δίνοντας έμφαση στην ενίσχυση της λειτουργίας συμμόρφωσής τους για τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών».
Σημείωση πως η εταιρία λειτουργεί υπό νέα διοίκηση και μετοχική δομή από το 2022 και μετά από αλλαγές στις εσωτερικές και οργανωτικές της δομές, βρίσκεται σε πλήρη συμμόρφωση με τις διατάξεις του νόμου σεβόμενη τα δικαιώματα των πελατών της και την βέλτιστη παροχή των υπηρεσιών της σε αυτούς.
